Tervetuloa juttusarjamme viimeisen osan pariin! Olemme käsitelleet ilmoitusvelvollisen velvoitteita, kuten asiakkaan tuntemista ja yrityksen omaa riskiarviota. Tällä kertaa sukelletaan pakote- ja sanktiotarkistusten maailmaan.
Netvisor KYC: Sinun automaattinen selustasi
Pakotelistasurffailu käsin kymmenien tai satojen asiakkaiden ja useiden eri listojen kanssa on valtava urakka, ja riski virheille kasvaa. On olennaista ymmärtää, että asiakkaan seurannan tulee olla luonteeltaan jatkuvaa. Muista, että sinun tulee pystyä osoittamaan viranomaisille, että sinulla on käytössäsi toimivat menetelmät tähän jatkuvaan seurantaan. Onneksi Netvisor KYC on tässä apunasi!
Netvisor KYC tarkistaa asiakkaasi kokoamalla seuraavat ajantasaiset listat:
Keskusrikospoliisin Rahanpesun selvittelykeskuksen jäädyttämispäätökset
EU:n neuvoston asettamat pakotteet
YK:n turvallisuusneuvoston määräämät pakotteet henkilöille ja yhteisöille
USA:n valtionvarainministeriön (OFAC) pakotteet
Iso-Britannian luettelo (OFSI HM Treasury)
Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List
Entä jos osuma löytyy?
Jos asiakasrekisteristäsi tai maksuliikenteestäsi paljastuu taho, joka on pakotteiden kohteena, sinun on jäädytettävä varat tai keskeytettävä liiketoimi viipymättä ja ilmoitettava asiasta välittömästi Ulosottolaitokselle.
Lisää tietoa aiheesta löydät uudelta KYC-klinikaltamme.
Kurkkaa esimerkiksi webinaarimme Miten tunnistaa ja torjua pakotteiden kiertoa? KRP kertoo.
Tähän päättyy juttusarjamme ilmoitusvelvollisen keskeisistä velvoitteista. Toivottavasti sarja toi sinulle lisää selkeyttä tähän tärkeään kokonaisuuteen. Kiitos, kun olit mukana!